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司迪
2025-07-28 20:48
7月25日，兩家私募股權(quán)投資基金同時因?qū)⒒鹭敭a(chǎn)違規(guī)投資，被重慶證監(jiān)局出具了警示函，并記入證券期貨市場誠信檔案。涉及的違規(guī)情況包括明股實債投資、借貸投資、未按合同約定進(jìn)行投資。
今年以來，重慶證監(jiān)局累計對5家私募股權(quán)基金的違規(guī)投資問題，作出了處罰決定。
基金財產(chǎn)用于借貸投資
重慶證監(jiān)局指出，重慶高速公路產(chǎn)業(yè)股權(quán)投資基金管理有限公司將部分在管私募基金進(jìn)行明股實債投資、借貸投資，違反了《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》）第八條第一款第一項規(guī)定。
而重慶市潼誠股權(quán)投資基金管理有限公司除了有部分在管私募基金進(jìn)行借貸投資，還存在部分在管私募基金投資標(biāo)的不符合合同約定的情況，違反了《若干規(guī)定》第九條第一款第八項規(guī)定。
因此，根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條和《若干規(guī)定》第十三條的規(guī)定，重慶證監(jiān)局對兩家私募股權(quán)基金采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，記入證券期貨市場誠信檔案，并要求其認(rèn)真學(xué)習(xí)并嚴(yán)格遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)，強化合規(guī)意識，提升規(guī)范運作水平。
重慶證監(jiān)局正在對私募股權(quán)基金違規(guī)投資問題展開集中整治——2025年已累計對5家私募股權(quán)基金的違規(guī)投資問題出具了警示函。涉及的違規(guī)問題包括進(jìn)行明股實債投資、進(jìn)行借貸投資，以及管理未備案基金。
7月24日，中國證監(jiān)會召開證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)暨2025年年中工作會議，會上提到要嚴(yán)控增量、妥處存量，穩(wěn)步推進(jìn)債券違約、私募基金、融資平臺等重點領(lǐng)域風(fēng)險化解和持續(xù)收斂。
曾有私募被撤銷登記
值得一提的是，此前在2024年7月，華璞（廣東）股權(quán)投資基金管理有限公司（簡稱“廣東華璞股權(quán)”）因存在將私募基金財產(chǎn)投向借貸業(yè)務(wù)、提供不真實的基金備案文件和信息兩項違規(guī)行為，被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（簡稱“中基協(xié)”）撤銷了私募基金管理人登記。
據(jù)介紹，深圳太蒼東鼎投資合伙企業(yè)（有限合伙）（簡稱“深圳太蒼基金”）于2019年12月在中基協(xié)完成備案，系廣東華璞股權(quán)備案的唯一一只私募基金產(chǎn)品。2019年12月4日，該基金與深圳一家網(wǎng)絡(luò)科技公司簽署《借款合同》，約定向該網(wǎng)絡(luò)公司借款599.4萬元。
于是在2019年12月5、6日，深圳太蒼基金向單一投資者許某某累計募集599.4萬元，并向上述網(wǎng)絡(luò)公司轉(zhuǎn)賬共計599.4萬元，也即將財產(chǎn)全部用于借貸。
而根據(jù)之前的《備案反饋意見回復(fù)》，深圳太蒼基金“擬以股權(quán)投資方式，重點投資于高端裝備制造、大數(shù)據(jù)及人工智能等新興產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)及具備高成長、高技術(shù)、高潛力的中小型企業(yè)”，擬投資的3個項目公司也不包括上述簽訂借款合同的網(wǎng)絡(luò)公司。
中基協(xié)指出，上述行為違反了《私募投資基金備案須知》第一條第（二）項關(guān)于私募投資基金不應(yīng)是借貸活動的規(guī)定，再加上提供不真實的基金備案文件和信息，根據(jù)《基金法》《私募基金監(jiān)管辦法》《實施辦法》等相關(guān)規(guī)定，決定撤銷廣東華璞股權(quán)的管理人登記。
責(zé)編：王璐璐
校對：李凌鋒
