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繼廣發(fā)資管后，又一券商資管撤回公募牌照申請(qǐng)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)最新公示，上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司（下稱“光證資管”）已從“資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)資格審批”名單中移除。

截至目前，共有3家券商及11家券商資管子公司獲批公募牌照。在廣發(fā)資管、光證資管相繼退出公募牌照申請(qǐng)后，目前僅有國(guó)證資管（原安信資管）、國(guó)金資管兩家券商資管仍在排隊(duì)。

光證資管退出公募牌照申請(qǐng)

2022年5月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)“一參一控一牌”政策正式落地，券商可通過(guò)設(shè)立資管子公司、公募基金公司以及參、控股公募基金公司的方式來(lái)拓展公募業(yè)務(wù)。

而光證資管的公募牌照申請(qǐng)，正是始于行業(yè)政策松綁后的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。公開(kāi)資料顯示，光證資管于2012年5月9日成立，其前身為光大證券資產(chǎn)管理總部，是國(guó)內(nèi)上市券商旗下首家資產(chǎn)管理公司。光大證券2024年年報(bào)顯示，光證資管2024年?duì)I收6.75億元，凈利潤(rùn)2.19億元；截至2024年末，光證資管受托資產(chǎn)管理規(guī)模3114億元，較該年年初增長(zhǎng)3.71%。

2023年6月19日，光證資管正式向證監(jiān)會(huì)遞交申請(qǐng)公募牌照的相關(guān)材料。同年6月27日，光證資管按照監(jiān)管要求遞交了補(bǔ)正材料。

然而，在這之后的兩年多時(shí)間里，光證資管的公募牌照申請(qǐng)既未進(jìn)入正式審查階段，公司也未收到監(jiān)管部門的進(jìn)一步問(wèn)詢。

券商中國(guó)記者注意到，今年2月以來(lái)，光證資管旗下多只參公大集合產(chǎn)品已轉(zhuǎn)移給光大保德信基金管理，后者由光大證券持有55%股份。

這是行業(yè)的通行做法。今年以來(lái)，沒(méi)有公募牌照的券商資管，大多選擇將旗下存量大集合產(chǎn)品轉(zhuǎn)移至母公司旗下參股或控股的公募基金。比如，中信證券的大集合產(chǎn)品管理人變更為華夏基金，中信建投的大集合產(chǎn)品管理人變?yōu)槠煜碌闹行沤ㄍ痘?，?guó)投證券的大集合產(chǎn)品管理人變更為安信基金，國(guó)信證券資管的大集合產(chǎn)品管理人變更為鵬華基金等。

2025年8月，廣發(fā)資管率先從公募牌照申請(qǐng)審批名單中退出。近期，證監(jiān)會(huì)公示光證資管從審批名單中移除，正式宣告其歷時(shí)兩年零四個(gè)月的公募牌照申請(qǐng)歷程終結(jié)。

在公司動(dòng)態(tài)上，8月下旬，光證資管原董事長(zhǎng)熊國(guó)兵因工作職務(wù)調(diào)整離任；在新任董事長(zhǎng)履職前，暫由光證資管總經(jīng)理喬震代為履行董事長(zhǎng)職務(wù)。

14家券商或券商資管擁有公募牌照

縱觀券商資管行業(yè)，隨著2022年5月“一參一控一牌”政策的正式落地，券商資管申請(qǐng)公募牌照進(jìn)入了“快車道”。2023年，先后便有招商資管、廣發(fā)資管、興證資管、光證資管、國(guó)證資管和國(guó)金資管等多家券商資管遞交了公募牌照申請(qǐng)材料。

其中，招商資管和興證資管分別于2023年7月、11月拿下牌照。此后，券商資管申請(qǐng)公募牌照鮮有進(jìn)展，僅國(guó)證資管在2024年3月進(jìn)入了第一次反饋意見(jiàn)階段。

而在廣發(fā)資管、光證資管相繼退出公募牌照申請(qǐng)后，目前僅有國(guó)證資管（原安信資管）、國(guó)金資管兩家券商資管仍在排隊(duì)申請(qǐng)公募牌照。

截至目前，共有3家券商及11家券商資管子公司獲批公募業(yè)務(wù)資格。

數(shù)據(jù)來(lái)源：華寶證券《2025中國(guó)金融產(chǎn)品年度報(bào)告》

排版：汪云鵬

校對(duì)：高源