證券時報網(wǎng)
李志強(qiáng)
2025-10-09 08:15
近日，中證投服中心全面修訂《中證中小投資者服務(wù)中心證券期貨糾紛調(diào)解規(guī)則》（以下簡稱新《調(diào)解規(guī)則》）。此次修訂是中證投服中心立足十年糾紛調(diào)解實踐，落實《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制 深入推進(jìn)源頭治理的工作方案》《關(guān)于推進(jìn)金融糾紛調(diào)解工作高質(zhì)量發(fā)展的意見》要求調(diào)解組織加強(qiáng)規(guī)范治理，依法高質(zhì)量開展調(diào)解工作的重要舉措，旨在進(jìn)一步健全制度體系、規(guī)范調(diào)解流程、提升服務(wù)效能，為中小投資者提供更專業(yè)、高效的權(quán)益保障渠道。
新《調(diào)解規(guī)則》緊扣“規(guī)范、高效、專業(yè)”目標(biāo)，推動調(diào)解工作從“有保障”向“更優(yōu)質(zhì)”升級，主要凸顯了以下三方面特色：一是突出調(diào)解范圍，糾紛受理更精準(zhǔn)。新《調(diào)解規(guī)則》聚焦中證投服中心“全國性、全市場”調(diào)解職能定位，明確受理范圍涵蓋資本市場全領(lǐng)域民事糾紛，既包括投資者與上市公司之間的涉眾型糾紛，也包括投資者與證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、基金公司等市場主體之間的個案糾紛，并明確相關(guān)證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)收到調(diào)解參與通知書應(yīng)當(dāng)參與調(diào)解，進(jìn)一步落實法定強(qiáng)制調(diào)解制度。同時，精準(zhǔn)界定不予受理的情形，對生效判決已確認(rèn)權(quán)利義務(wù)、中證投服中心已調(diào)解結(jié)案等情形作出明確排除性規(guī)定，為公眾提供清晰指引。
二是完善調(diào)解程序，糾紛處理更高效。新《調(diào)解規(guī)則》依據(jù)糾紛案由、糾紛金額及當(dāng)事人數(shù)量等要素，在原有簡易程序、普通程序、小額速調(diào)程序的分級基礎(chǔ)上，針對重大涉眾型、復(fù)雜新型糾紛增設(shè)“疑難復(fù)雜程序”，形成四級程序體系，明確各類程序的調(diào)解資源配置標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)繁簡分流、類案專辦。同時，優(yōu)化線上線下業(yè)務(wù)流程，調(diào)解當(dāng)事人可通過“中證資本市場法律服務(wù)中心在線調(diào)解平臺”實現(xiàn)調(diào)解申請、證據(jù)提交、協(xié)商溝通、協(xié)議簽署等全流程“掌上調(diào)解”，亦可現(xiàn)場與調(diào)解員面對面溝通，多舉措提供便捷服務(wù)，降低投資者維權(quán)成本。
三是強(qiáng)化調(diào)解管理，服務(wù)根基更扎實。新《調(diào)解規(guī)則》增設(shè)“調(diào)解組織與調(diào)解員”專章，調(diào)解站管理方面，明確與全國各證監(jiān)局、地方行業(yè)協(xié)會合作共建的35家調(diào)解站為屬地服務(wù)網(wǎng)點，承擔(dān)屬地案件辦理、跨部門對接、轄區(qū)調(diào)解員管理等職責(zé)，統(tǒng)一服務(wù)標(biāo)識、統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)，為投資者提供就近便捷的調(diào)解服務(wù)。同時，進(jìn)一步強(qiáng)化對調(diào)解站人員、業(yè)務(wù)、財務(wù)的全流程管控及日常監(jiān)督。調(diào)解員管理方面，進(jìn)一步明確學(xué)歷背景、從業(yè)經(jīng)驗等任職資格，建立“專業(yè)培訓(xùn)+個案小結(jié)+回訪抽查”的全鏈條管理機(jī)制，促進(jìn)提升投資者服務(wù)質(zhì)量。調(diào)解員名冊通過官網(wǎng)公示，方便公眾查閱。
作為資本市場唯一的全國專業(yè)性調(diào)解組織，自2015年開展調(diào)解工作以來，中證投服中心充分踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，構(gòu)建覆蓋全市場的糾紛調(diào)解網(wǎng)絡(luò)，建立相對完備的制度機(jī)制，化解了一批投資者與市場經(jīng)營主體的矛盾糾紛，形成了良好的調(diào)解工作基礎(chǔ)，帶動提升了證券行業(yè)糾紛調(diào)解整體水平。2020年，中證投服中心設(shè)立全資子公司中證資本市場法律服務(wù)中心，專門承擔(dān)調(diào)解職能。截至2025年9月，累計受理各類糾紛超3萬件，為2.3萬名中小投資者挽回?fù)p失超43億元，占資本市場總量的五成以上。
下一步，中證投服中心將以新版規(guī)則施行為契機(jī)，持續(xù)規(guī)范運作，完善調(diào)解機(jī)制，優(yōu)化調(diào)解員隊伍建設(shè)，充分發(fā)揮行業(yè)調(diào)解主渠道作用，切實把矛盾化解在基層、解決在源頭，為資本市場高質(zhì)量發(fā)展提供堅實保障。
