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9月5日晚，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司公募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)投資者直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)（FISP）運(yùn)作管理辦法》（下稱(chēng)《辦法》）。此舉是為進(jìn)一步規(guī)范公募基金行業(yè)機(jī)構(gòu)投資者直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)運(yùn)作，支持公募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展?！掇k法》自2025年9月5日起施行。

券商中國(guó)記者注意到，目前在中國(guó)結(jié)算的官網(wǎng)，已能夠看到FISP的欄目設(shè)置。券商及子公司、公募及子公司等機(jī)構(gòu)可遞交材料，申請(qǐng)成為FISP參與人。9月5日，證監(jiān)會(huì)同意FISP正式啟動(dòng)運(yùn)行。

券商等機(jī)構(gòu)可遞交申請(qǐng)材料

中國(guó)結(jié)算稱(chēng)，為保障業(yè)務(wù)平穩(wěn)過(guò)渡，自《辦法》施行之日至2026年9月4日為《辦法》施行的過(guò)渡期。過(guò)渡期內(nèi)，對(duì)于《辦法》施行前已通過(guò)平臺(tái)開(kāi)展業(yè)務(wù)，但不符合《辦法》中相關(guān)資格要求的平臺(tái)參與人，應(yīng)當(dāng)逐步減少通過(guò)平臺(tái)開(kāi)展的業(yè)務(wù)規(guī)模，并于相關(guān)業(yè)務(wù)均已了結(jié)后，主動(dòng)向中國(guó)結(jié)算申請(qǐng)辦理退出平臺(tái)手續(xù)，穩(wěn)妥做好退出平臺(tái)相關(guān)工作。

據(jù)悉，F(xiàn)ISP平臺(tái)，是指中國(guó)結(jié)算依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)，建設(shè)并運(yùn)營(yíng)的為基金管理人、投資管理人和資產(chǎn)托管人等公募基金業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)提供電子信息流轉(zhuǎn)與管理等服務(wù)的行業(yè)性服務(wù)平臺(tái)。

《辦法》表示，證券公司及其子公司、期貨公司及其子公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行及其理財(cái)子公司、保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、信托公司、私募證券投資基金管理人以及中國(guó)結(jié)算認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)，可以按照中國(guó)結(jié)算有關(guān)規(guī)定提交申請(qǐng)材料，申請(qǐng)成為平臺(tái)參與人。中國(guó)結(jié)算對(duì)申請(qǐng)材料審核通過(guò)后，為相關(guān)機(jī)構(gòu)辦理平臺(tái)接入手續(xù)。

《辦法》稱(chēng)，平臺(tái)參與人應(yīng)當(dāng)確保其所提交的申請(qǐng)材料合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并在相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)向公司申請(qǐng)辦理更新手續(xù)。

主要有四類(lèi)角色

據(jù)了解，F(xiàn)ISP平臺(tái)根據(jù)業(yè)務(wù)開(kāi)展需要，設(shè)置了基金管理人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、投資管理人、資產(chǎn)托管人等平臺(tái)業(yè)務(wù)角色以及各類(lèi)業(yè)務(wù)權(quán)限。平臺(tái)參與人在使用FISP平臺(tái)提供的電子信息流轉(zhuǎn)與管理服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要，申請(qǐng)開(kāi)通一個(gè)或者多個(gè)平臺(tái)業(yè)務(wù)角色權(quán)限，并為每個(gè)角色分別申請(qǐng)開(kāi)通所需的業(yè)務(wù)權(quán)限。

公募基金管理人可以申請(qǐng)開(kāi)通基金管理人角色權(quán)限。公募基金管理人及其銷(xiāo)售子公司，以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)開(kāi)通基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)角色權(quán)限。其中，公募基金管理人的銷(xiāo)售子公司僅可以通過(guò)FISP平臺(tái)辦理其母公司管理的公募基金的相關(guān)業(yè)務(wù)。擬以自營(yíng)資金或者受托管理的資產(chǎn)投資于公募基金的機(jī)構(gòu)投資者，可以申請(qǐng)開(kāi)通投資管理人角色權(quán)限。具有托管資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，可以申請(qǐng)開(kāi)通資產(chǎn)托管人角色權(quán)限。

開(kāi)通了投資管理人角色權(quán)限的平臺(tái)參與人可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要，在FISP平臺(tái)中為其自營(yíng)資金或者受托管理的資產(chǎn)創(chuàng)建對(duì)應(yīng)的一個(gè)或者多個(gè)平臺(tái)投資組合，并使用平臺(tái)投資組合通過(guò)FISP平臺(tái)開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。

平臺(tái)參與人應(yīng)當(dāng)確保其所創(chuàng)建的平臺(tái)投資組合的相關(guān)信息合法、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，并在相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)及時(shí)予以更新。

《辦法》表示，F(xiàn)ISP平臺(tái)在為基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)提供電子信息流轉(zhuǎn)與管理等服務(wù)的過(guò)程中，不是基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)參與方，不改變平臺(tái)參與人在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的法律關(guān)系，不對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中產(chǎn)生的糾紛承擔(dān)責(zé)任。

去年初曾公開(kāi)征求意見(jiàn)

記者注意到，去年3月15日，中國(guó)結(jié)算就《辦法》公開(kāi)征求意見(jiàn)。

《辦法》主要就平臺(tái)的建設(shè)依據(jù)及定位、服務(wù)對(duì)象、平臺(tái)角色設(shè)置及業(yè)務(wù)權(quán)限管理、平臺(tái)投資組合設(shè)立、電子信息流轉(zhuǎn)具體要求等事項(xiàng)進(jìn)行了明確和規(guī)范。

在今年的5月7日，證監(jiān)會(huì)印發(fā)《推動(dòng)公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動(dòng)方案》，其中提到“加快推出機(jī)構(gòu)投資者直銷(xiāo)服務(wù)平臺(tái)，便利各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者參與基金投資”。

校對(duì)：王錦程