證券時報網(wǎng)
司迪
2025-07-31 18:13
券商中國記者從中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱中證協(xié)）獲悉，知名私募寧泉資產(chǎn)旗下“寧泉致遠55號私募證券投資基金”被限制參與網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)，限制時間為6個月（2025年6月20日—2025年12月19日）。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，前述寧泉資產(chǎn)產(chǎn)品已被列入“配售對象不得參與業(yè)務(wù)名單”，具體原因并未對外公布。
寧泉資產(chǎn)全稱“上海寧泉資產(chǎn)管理有限公司”，由資管大佬楊東在2018年1月創(chuàng)立，公司注冊資本金2000萬元。公開信息顯示，楊東在1992年至2003年6月歷任興業(yè)證券股份有限公司交易部總經(jīng)理等職務(wù)；2003年6月至2017年1月?lián)喂紮C構(gòu)興全基金管理有限公司總經(jīng)理。楊東曾在A股6000點時以公開信形式“苦勸”基民贖回。經(jīng)過多年發(fā)展，寧泉資產(chǎn)已躋身國內(nèi)股票私募第一梯隊，最新管理規(guī)模超過400億元。
今年3月，《首次公開發(fā)行證券網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》修訂發(fā)布，進一步規(guī)范網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)規(guī)則，網(wǎng)下打新業(yè)務(wù)也成為有關(guān)部門監(jiān)管重點。根據(jù)這一規(guī)則，網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象在參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時，二十一類行為被明文禁止。具體包括“報送信息存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”“使用他人賬戶、多個賬戶報價”“與發(fā)行人或承銷商串通報價”等。
“以前大家參與打新可能不會看得特別細，在合規(guī)方面對部分細節(jié)會有所疏忽。新規(guī)出臺后，網(wǎng)下打新監(jiān)管有所趨嚴，如果在這方面合規(guī)沒有及時跟上，就很容易吃到罰單。除了中證協(xié)，交易所也在加強這方面監(jiān)管?！庇兴侥既耸肯蛴浾弑硎尽?/p>
公開信息顯示，寧泉資產(chǎn)旗下多只產(chǎn)品積極參與打新。寧泉致遠55號最近一次曾出現(xiàn)在5月28日優(yōu)優(yōu)綠能的網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告中，以B類“投資者”身份出現(xiàn)在配售名單。但此后多只新股的發(fā)行公告中，就沒有再看到這只產(chǎn)品的身影。
券商中國記者發(fā)現(xiàn)，今年以來，已有3家機構(gòu)和2名自然人被中證協(xié)列入網(wǎng)下投資者限制名單，違規(guī)問題主要集中在未審慎報價、新股網(wǎng)下詢價業(yè)務(wù)操作流程不完備、新股網(wǎng)下詢價業(yè)務(wù)風險管理制度不完善、重要操作履行復(fù)核機制不到位等。
此外，上交所今年也因網(wǎng)下打新違規(guī)對上海辰翔私募基金管理有限公司等予以監(jiān)管警示，涉及問題包括“內(nèi)部制度不健全，內(nèi)部執(zhí)行不到位”“內(nèi)部研究不充分，決策流程不規(guī)范”等。
校對：王蔚
