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嚴(yán)監(jiān)管之下，各類違規(guī)行為都被揪出來。近日，重慶證監(jiān)局披露，天風(fēng)證券重慶慶云路國(guó)金中心證券營(yíng)業(yè)部廖某林在從業(yè)期間，向他人銷售非該公司發(fā)行或代銷的產(chǎn)品情況，即“飛單”行為，導(dǎo)致其自身被警示并拖累所在營(yíng)業(yè)部收到警示函。

近日，重慶證監(jiān)局公布，經(jīng)查，廖某林在天風(fēng)證券重慶慶云路國(guó)金中心證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在擔(dān)任其他公司理財(cái)經(jīng)理并向他人銷售非天風(fēng)證券發(fā)行或代銷的產(chǎn)品的情況。

重慶證監(jiān)局決定，對(duì)廖某林采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

券商中國(guó)記者注意到，中證協(xié)信息顯示，廖某林在2022年4月7日至2023年10月31日任職于天風(fēng)證券，現(xiàn)在已經(jīng)在西南證券任職，即該違規(guī)“飛單”行為發(fā)生已近兩年。

盡管時(shí)間過去近兩年，但是天風(fēng)證券上述營(yíng)業(yè)部也被廖某林連累。重慶證監(jiān)局表示，經(jīng)查，該營(yíng)業(yè)部個(gè)別原工作人員在從業(yè)期間，存在擔(dān)任其他公司理財(cái)經(jīng)理并向他人銷售非天風(fēng)證券股份有限公司發(fā)行或代銷的產(chǎn)品的情況，營(yíng)業(yè)部未能有效防范相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，該營(yíng)業(yè)部也被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

實(shí)際上，證券從業(yè)人員私自銷售非所任職機(jī)構(gòu)發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品，就是“飛單”行為，這在行業(yè)內(nèi)并不少見。

例如，今年2月，北京證監(jiān)局披露，渤海證券北京廣順北大街營(yíng)業(yè)部被采取出具警示函行政監(jiān)管措施，該營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工私自銷售私募產(chǎn)品、未按內(nèi)部制度對(duì)員工違規(guī)從事營(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行追責(zé)，反映出營(yíng)業(yè)部在從業(yè)人員管理方面合規(guī)有效性不足，存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患。

今年6月，黑龍江證監(jiān)局公布，鄭某芳在江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營(yíng)業(yè)部任職期間，向客戶銷售非江海證券代銷的產(chǎn)品。江海證券牡丹江綏芬河文化街證券營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)和有效防控員工向客戶銷售非江海證券的產(chǎn)品的行為，未能妥善處理投資者投訴和糾紛，反映出營(yíng)業(yè)部在從業(yè)人員管理、客戶服務(wù)、投訴處理方面合規(guī)有效性不足。

江西證監(jiān)局此前指出，“飛單”的金融產(chǎn)品通常被包裝成“高收益”“低風(fēng)險(xiǎn)”，要求投資者將購買資金直接劃付到銷售人員指定的賬戶，而非通過正規(guī)金融機(jī)構(gòu)APP等客戶端渠道。因此，此類金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)較大，極易使客戶遭受損失而引發(fā)糾紛。各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)不斷加強(qiáng)對(duì)營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)規(guī)范管理，督促其樹立法治意識(shí)，規(guī)范從業(yè)。

校對(duì)：李凌鋒