今年以來,盡管A股震蕩走強(qiáng),但部分公募權(quán)益基金仍然因?yàn)橐?guī)??s水而清算。根據(jù)Wind統(tǒng)計(jì),年內(nèi)已有50只主動(dòng)權(quán)益類基金清算,其中不乏發(fā)起式基金。
7月15日,中銀證券慧澤進(jìn)取3個(gè)月持有正式進(jìn)入清算程序。這是一只成立于2022年7月7日的發(fā)起式FOF產(chǎn)品,因基金資產(chǎn)凈值不足要求而觸發(fā)自動(dòng)清盤條件。一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示,該基金規(guī)模僅有0.28億元,運(yùn)營(yíng)近三年僅比成立時(shí)增加不到0.18億元。
截至7月16日,7月份共有6只主動(dòng)權(quán)益基金進(jìn)入清算程序。除了國聯(lián)智選紅利股票、海富通優(yōu)勢(shì)驅(qū)動(dòng)外,其余4只基金均是因?yàn)椤坝|發(fā)基金合同終止”,在無需召開基金份額持有人大會(huì)的情況下,基金合同自動(dòng)終止并進(jìn)入清算程序。
上述基金的終止事由各有不同,其中不乏發(fā)起式基金。申萬菱信專精特新主題發(fā)起式、財(cái)通資管通達(dá)未來6個(gè)月持有混合發(fā)起式、中銀慧澤積極3個(gè)月持有混合發(fā)起均為發(fā)起式基金,上述基金在各自基金合同中約定,基金合同生效滿3年之日,若基金資產(chǎn)凈值低于2億元,將根據(jù)合同約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止。
從年內(nèi)清算的發(fā)起式基金來看,不乏一些熱門板塊的產(chǎn)品。如申萬菱信專精特新主題布局于人工智能、TMT等板塊,富榮醫(yī)藥健康布局醫(yī)藥。
記者注意到,業(yè)績(jī)不佳是基金規(guī)??s水的原因之一。如成立于2022年4月的上銀新能源產(chǎn)業(yè)精選混合發(fā)起A,成立初期凈值一度漲至1.41元,但隨后凈值大幅回撤,最終運(yùn)營(yíng)三年的累計(jì)回報(bào)為-53.43%,清算時(shí)復(fù)權(quán)單位凈值為0.47元。
不過,也有部分發(fā)起式基金規(guī)模發(fā)展迅速,如2022年成立銀華數(shù)字經(jīng)濟(jì)、東方紅醫(yī)療升級(jí)、中歐碳中和等產(chǎn)品規(guī)模均超過10億元,順利度過三年“生死大考”。