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退市近1年又收罰單。

曾為A股上市公司的三盛智慧教育科技股份有限公司（以下簡稱“三盛教育”）及多位相關(guān)當(dāng)事人日前收到罰單，其中三盛教育被罰1500萬元。

值得注意的是，該公司一年前從A股市場退市，在退市整理期股價曾單日暴跌46%。

三盛智慧收罰單

北京證監(jiān)局日前披露的一份行政處罰決定書顯示，三盛教育及多位相關(guān)當(dāng)事人因信息披露違法違規(guī)行為被立案調(diào)查，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

上述行政處罰決定書認(rèn)為，三盛教育存在多項(xiàng)違法事實(shí)，包括未按規(guī)定及時披露林榮濱關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定2022年半年度報告中披露林榮濱關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易、未如實(shí)披露實(shí)際控制人、未按規(guī)定及時披露曾赳雄關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易、未按規(guī)定及時披露對外擔(dān)保、三盛教育收購麻栗坡天雄新材料有限公司股權(quán)相關(guān)信息披露存在虛假記載、三盛教育子公司購買資產(chǎn)相關(guān)信息披露存在虛假記載、未按規(guī)定及時披露天雄新材的關(guān)聯(lián)交易、未在法定期限內(nèi)披2023年年度報告。

比如，對于未如實(shí)披露實(shí)際控制人事項(xiàng)，行政處罰決定書指出，2022年9月28日，三盛教育的控股股東福建卓豐投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“卓豐投資”）與深圳市太力科新能源科技有限公司（以下簡稱“太力科”）簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，太力科擬受讓卓豐投資持有的三盛教育7411.27萬股股份，占公司總股本的19.80%。2022年9月30日，卓豐投資與太力科簽署了表決權(quán)委托協(xié)議，卓豐投資將其持有的公司19.80%表決權(quán)委托給太力科行使。三盛教育在《關(guān)于控股股東簽署<股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議>暨實(shí)際控制人擬發(fā)生變更的提示性公告》《關(guān)于控股股東簽署<表決權(quán)委托協(xié)議>暨實(shí)際控制人發(fā)生變更的提示性公告》等臨時報告及2022年年度報告中披露，上述權(quán)益變動前，三盛教育的控股股東為卓豐投資，實(shí)際控制人為林榮濱、程璇，權(quán)益變動后三盛教育的實(shí)際控制人變更為戴德斌。經(jīng)查，太力科為曾赳雄實(shí)際控制的公司，上述權(quán)益及表決權(quán)變動導(dǎo)致三盛教育的實(shí)際控制人變更為曾赳雄。

行政處罰決定書指出，根據(jù)《證券法》第七十八條第二款及第七十九條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號——年度報告的內(nèi)容與格式（2021年修訂）》第五十九條第三項(xiàng)的規(guī)定，三盛教育在相關(guān)臨時報告及2022年年度報告中關(guān)于實(shí)際控制人的信息披露存在虛假記載，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

值得注意的是，相關(guān)當(dāng)事人提出申辯意見，經(jīng)復(fù)核，北京證監(jiān)局認(rèn)為：

第一，該局認(rèn)定三盛教育及其實(shí)際控制人案涉違法事實(shí)具有事實(shí)和法律依據(jù)。綜合在案證據(jù)，認(rèn)定曾赳雄時為三盛教育實(shí)際控制人，構(gòu)成組織、指使從事違法行為或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致三盛教育發(fā)生相關(guān)信息披露違法行為，事實(shí)認(rèn)定清楚。對林榮濱作為三盛教育實(shí)際控制人及責(zé)任人員的事實(shí)認(rèn)定清楚，法律適用正確，不存在對違法行為重復(fù)評價的情況。

第二，該局對三盛教育信息披露違法行為的責(zé)任人員認(rèn)定準(zhǔn)確。依據(jù)《證券法》第八十二條第三款、《信披辦法》第四條、第五十一條等相關(guān)規(guī)定，上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證公司所披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。三盛教育案涉違法行為的相關(guān)責(zé)任人員未能提供充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對違法行為不知情、未參與均不足以作為未勤勉盡責(zé)的正當(dāng)理由。謝華參與實(shí)施案涉違法行為時雖未在三盛教育擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級管理人員，但實(shí)際履行財務(wù)總監(jiān)、財務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé)，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第三，該局已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，量罰適當(dāng)。

綜上，北京證監(jiān)局對當(dāng)事人的申辯意見均不予采納，決定對三盛教育未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定，對三盛教育責(zé)令改正，給予警告，并處以500萬元的罰款，對其他多位當(dāng)事人給予警告，并處以數(shù)額不等的罰款；對三盛教育披露的信息有虛假記載、重大遺漏的違法行為，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，對三盛教育責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬元的罰款，對其他多位當(dāng)事人給予警告，并處以數(shù)額不等的罰款。

綜合上述二項(xiàng)，北京證監(jiān)局對三盛智慧教育科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1500萬元的罰款，并對多位當(dāng)事人給予警告，并處以數(shù)額不等的罰款。

退市整理期首日股價暴跌46%

值得注意的是，三盛教育曾是A股市場的一家上市公司。2024年6月19日，公司收到深圳證券交易所（簡稱“深交所”）下發(fā)的《關(guān)于三盛智慧教育科技股份有限公司股票終止上市的決定》（深證上〔2024〕474號），深交所決定終止公司股票上市。因公司2022年度財務(wù)會計報告被出具無法表示意見的審計報告，公司股票交易自2023年5月4日起被實(shí)施退市風(fēng)險警示；而截至2024年4月30日，公司未在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告，觸及深交所規(guī)定的股票終止上市情形。

資料顯示，三盛教育于2024年6月27日進(jìn)入退市整理期，當(dāng)天收盤股價暴跌46%，報0.27元/股，退市整理期最后交易日為2024年7月17日，當(dāng)天收盤股價報0.13元/股，公司股票于2024年7月18日被摘牌。

責(zé)編：李丹

校對：呂久彪