數(shù)據寶
余莉
2025-10-09 10:56
證券時報記者 程丹
證券從業(yè)人員不得買賣股票是證券法的基本要求，是不可觸碰的“紅線”。證監(jiān)會近日對多名違規(guī)買賣股票的從業(yè)者進行行政處罰，開出巨額罰單。持續(xù)嚴監(jiān)嚴管的背后，是監(jiān)管部門對此類行為的零容忍和露頭就打。
此次集中處罰的四起案件，有的是控制使用多個他人證券賬戶持有、買賣多只股票，涉案金額巨大，情節(jié)嚴重，被處以1.59億元罰單并被市場禁入；有的是在從業(yè)的16年間多次違規(guī)買賣股票，涉案時間長，被證監(jiān)會“沒一罰一”；還有的通過他人交易相關公司股票，被證監(jiān)會駁回申辯請求后從重處罰。無一例外，他們的職業(yè)生涯都會因一紙罰單而改變。
由于工作原因，證券從業(yè)人員擁有信息優(yōu)勢，若任其違規(guī)買賣股票，極易滋生內幕交易和“老鼠倉”等違法行為。近年來，證監(jiān)會加大了對此類行為的查處力度，2024年開展的打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股專項治理行動中，對38名從業(yè)人員作出行政處罰，對66名從業(yè)人員及7家證券公司采取出具警示函、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。嚴打之下，為何還有人鋌而走險？一是部分從業(yè)人員自身法律意識淡??；二是面對利益誘惑，存在僥幸心理。實際上，從業(yè)人員一舉一動不僅關乎個人名譽和前途，更關乎行業(yè)形象和信譽。在邁入證券行業(yè)那一刻，從業(yè)人員就應該堅守職業(yè)道德，遠離違規(guī)炒股。
于證券公司而言，要在內控和合規(guī)管理方面持續(xù)下功夫，認真落實從業(yè)人員管理要求，提升從業(yè)人員的道德水準、合規(guī)風險意識和廉潔從業(yè)水平。同時，還應強化從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管控，強化內部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，堅決遏制從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為的發(fā)生。
監(jiān)管部門開出的一張張罰單，時刻警示著證券從業(yè)人員不可逾越法律“紅線”，切不可為了一時之利毀了職業(yè)生涯。
