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聶英好
2025-08-23 11:31
周建軍（國務(wù)院國資委研究中心研究員）
知識產(chǎn)權(quán)制度與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟社會發(fā)展的成效密切相關(guān)。我國即將開展“十五五”規(guī)劃綱要編制工作，有必要在強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，強調(diào)知識產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展導(dǎo)向，更好地推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。
知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新的辯證關(guān)系
知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟發(fā)展并非單一的線性關(guān)系。知識產(chǎn)權(quán)制度的合理保護是必要的；但是，對應(yīng)于多樣化的產(chǎn)業(yè)、不同的企業(yè)能力和國家經(jīng)濟發(fā)展階段，知識產(chǎn)權(quán)制度的相應(yīng)影響非常不同。研究表明，更嚴格的知識產(chǎn)權(quán)保護并不一定導(dǎo)致更多的創(chuàng)新，還伴隨著專利叢林、專利流氓之類的問題。知識產(chǎn)權(quán)也不是唯一鼓勵創(chuàng)新的方式，知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計必須考慮相應(yīng)的發(fā)展階段和具體情況。世界知識產(chǎn)權(quán)組織也認為，專利保護(知識產(chǎn)權(quán)制度)與技術(shù)傳播是非線性的關(guān)系，知識產(chǎn)權(quán)制度本身也應(yīng)隨著新興技術(shù)進行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，在保護和開放之間進行權(quán)衡。
美國為代表的發(fā)達國家的知識產(chǎn)權(quán)制度并沒有那么完美。在當(dāng)下的美國，惡性專利訴訟的年度費用會達到300億美元之巨，訴訟相關(guān)的支出卻沒有轉(zhuǎn)變?yōu)橄鄳?yīng)的研發(fā)投入。在美國的歷史上，專利叢林問題一度影響其飛機制造，直到美國政府建立了一個“專利池”才解決了這個問題。為避免知識產(chǎn)權(quán)糾紛帶來的影響或獲得相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)，有的企業(yè)選擇了收購、合并的方式。
因應(yīng)于技術(shù)創(chuàng)新合作和知識共享機制的要求，現(xiàn)實中發(fā)展出了開放為特征的知識產(chǎn)權(quán)制度。以軟件行業(yè)為例，以Linux操作系統(tǒng)為代表的開源模式，基于開放而非封閉的整體平臺鼓勵了企業(yè)之間的合作。作為20世紀美國最成功的創(chuàng)新企業(yè)，AT&T的貝爾實驗室一度就以開放性的知識產(chǎn)權(quán)和專利制度著稱。在歐洲，德國則形成了歷史悠久、影響廣泛的專利(自愿)開放許可制度，以推動專利技術(shù)的擴散和實施。
美國主導(dǎo)的全球知識產(chǎn)權(quán)制度的真相
根據(jù)美國政府報告，2016年美國發(fā)明人占有了授予專利總數(shù)近50%。美國、歐盟和日本構(gòu)成了2016年全球知識產(chǎn)權(quán)出口的最大出口來源地，分別高達1220億美元、660億美元和390億美元；美國、歐盟和日本的知識產(chǎn)權(quán)出口占全球知識產(chǎn)權(quán)出口84%左右。尤其是美國單個國家的知識產(chǎn)權(quán)出口(付費使用)占到了全球知識產(chǎn)權(quán)出口(付費使用)45%左右。
美國對中國知識產(chǎn)權(quán)訴訟沒有因為知識產(chǎn)權(quán)保護程度提高而減少。無論是根據(jù)GP指數(shù)還是WEF指數(shù)，中國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平已經(jīng)超過了大多數(shù)發(fā)展中國家，或者與發(fā)達國家接近。然而，在中國不斷強化知識產(chǎn)權(quán)保護的同時，美國對中國知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的次數(shù)卻在增加。美國國際貿(mào)易委員會等機構(gòu)發(fā)起知識產(chǎn)權(quán)調(diào)查的目的是為了保護本土企業(yè)利益。上海對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)國際經(jīng)貿(mào)學(xué)院教授代中強甚至研究認為，中國企業(yè)在美國申請更多的專利帶來了美國政府機構(gòu)更高頻次的調(diào)查。
必須清醒地認識到，除了企業(yè)和個人在技術(shù)創(chuàng)新中的重要作用，美國政府及其所屬的機構(gòu)也在公共知識創(chuàng)造、技術(shù)創(chuàng)新中發(fā)揮著非常重要的作用。在過去70多年里，美國聯(lián)邦政府投入5萬多億美元用于研究開發(fā)，最近幾年的年度研發(fā)支出都在千億美元以上，是世界上研發(fā)支出最多的政府。美國政府既扮演著出資人角色，美國政府所屬機構(gòu)也承擔(dān)著重要研發(fā)任務(wù)。
中國要構(gòu)建符合國情和發(fā)展導(dǎo)向的知識產(chǎn)權(quán)制度
（一）知識產(chǎn)權(quán)保護要突出發(fā)展導(dǎo)向。知識產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)計必須妥善地、辯證地處理知識產(chǎn)權(quán)保護和技術(shù)擴散(創(chuàng)新)彼此的關(guān)系，使得知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)消化吸收相適應(yīng)，使得制度設(shè)計更好地推動技術(shù)創(chuàng)新，體現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的“發(fā)展”導(dǎo)向而不是“尋租”導(dǎo)向。Linux操作系統(tǒng)等以開放為特征的知識產(chǎn)權(quán)制度和做法，值得我國參考借鑒。
（二）知識產(chǎn)權(quán)政策要防止市場力量的濫用，注重發(fā)揮反壟斷法的作用。一方面，我國要防止專利叢林、專利流氓、專利常青化等問題影響國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新，在一些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)（如制藥、集成電路）和領(lǐng)域，知識產(chǎn)權(quán)的政策細則特別是專利的范圍、期限和標(biāo)準等，應(yīng)該審慎地設(shè)計。另一方面，對于那些濫用知識產(chǎn)權(quán)的各類市場主體（包括跨國公司），應(yīng)通過反壟斷在內(nèi)的競爭政策加以規(guī)制，在《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等法規(guī)中予以體現(xiàn)。
（三）知識產(chǎn)權(quán)政策要確保經(jīng)營主體利益和公共利益的平衡。世界衛(wèi)生組織、世界知識產(chǎn)權(quán)組織、世界貿(mào)易組織強調(diào)，不能過度鼓吹知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的私人利益，需要在確保知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的利益與公眾廣泛應(yīng)用其產(chǎn)品之間促成充分的平衡。對于人的生命、安全有重大影響的產(chǎn)業(yè)，專利的強制許可等政策選項應(yīng)該被積極考慮，甚至對于某些領(lǐng)域的專利許可應(yīng)該禁止。
（四）知識產(chǎn)權(quán)政策是重要的產(chǎn)業(yè)政策形式，相關(guān)部委要加強政策協(xié)調(diào)。知識產(chǎn)權(quán)既是產(chǎn)業(yè)政策的具體形式，也與反壟斷在內(nèi)的競爭政策緊密相連。對于知識產(chǎn)權(quán)政策的制定，相關(guān)部門要加強政策協(xié)調(diào)，使得知識產(chǎn)權(quán)政策更好地體現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在要求，更好地適應(yīng)國際國內(nèi)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的新趨勢新變化。
本報專欄文章僅代表作者個人觀點，特此說明。
