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7月23日，廈門證監(jiān)局一連發(fā)布了3份行政處罰決定書，涉及3名證券從業(yè)人員違規(guī)炒股問題。

其中，有一名證券從業(yè)者為“95后”，違規(guī)炒股總成交金額近千萬元，累計(jì)盈利5579.29元，被證監(jiān)局罰款4萬元。另一名從業(yè)者違規(guī)買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，盈利約4000元。第三名從業(yè)者違規(guī)炒股虧損近5萬元。

“制定依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，落實(shí)全員合規(guī)管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理，各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查?！弊C監(jiān)會(huì)在2024年初時(shí)表示。

“95后”從業(yè)者違規(guī)炒股成交近千萬

行政處罰決定書顯示，王某，男，1995年10月出生。依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局對(duì)王某從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，王某存在以下違法事實(shí)：

王某2022年3月20日至2024年8月31日在金圓統(tǒng)一證券有限公司任職，其間使用“王某”中信建投證券賬戶買賣股票，總成交金額979.17萬元，累計(jì)盈利5579.29元。在調(diào)查期間，王某存在如實(shí)陳述違法行為等情況。

上述事實(shí)有勞動(dòng)合同、證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

廈門證監(jiān)局認(rèn)為，王某的上述行為違反了證券法第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)證券法第一百八十七條和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定：沒收王某違法所得5579.29元，并處以4萬元罰款。

從業(yè)者炒股盈利約4000元

另一份行政處罰決定書中，當(dāng)事人陳某，男，1986年9月出生。

依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局對(duì)陳某從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，陳某存在以下違法事實(shí)：

陳某在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司任職期間，于2021年3月19日至2023年1月4日使用“周某”華泰證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額192.46萬元，累計(jì)盈利4069.91元。在調(diào)查期間，陳某存在主動(dòng)糾正違法行為等情況。

上述事實(shí)有勞動(dòng)合同、證券賬戶開銷戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄、相關(guān)情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)2020年《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第178號(hào)）第二條第二款規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于證券法規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

陳某的上述行為違反了證券法第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成證券法第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定：沒收陳某違法所得4069.91元，并處以4萬元罰款。

從業(yè)人員違規(guī)炒股虧近5萬元

第三份行政處罰決定書顯示，鄭某，男，1973年7月出生。

依據(jù)證券法的有關(guān)規(guī)定，廈門證監(jiān)局對(duì)鄭某從業(yè)人員違規(guī)買賣證券行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，鄭某存在以下違法事實(shí)：

鄭某在長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司任職期間，于2022年2月7日至2024年2月1日使用“李某葉”長(zhǎng)城國(guó)瑞證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)換公司債券，總成交金額約577萬元，累計(jì)虧損48555.17元。在調(diào)查期間，鄭某主動(dòng)糾正違法行為。

上述事實(shí)有勞動(dòng)合同、證券賬戶開戶資料、證券賬戶交易流水、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄、相關(guān)情況說明等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

根據(jù)2020年《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第178號(hào)）第二條第二款規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券屬于《證券法》規(guī)定的具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

鄭某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第三十二條第一項(xiàng)的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定：對(duì)鄭某處以4萬元罰款。

排版：汪云鵬

校對(duì)：楊舒欣