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2025-07-22 23:10
證券投顧機構嚴監(jiān)管態(tài)勢持續(xù)。
7月21日，黑龍江證監(jiān)局對容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求3個月內完成整改并提交整改報告。而就在上周，四川大決策和成都匯陽2家投顧機構也被監(jiān)管責令改正，這3家證券投顧機構都存在同一個違規(guī)問題——誤導性營銷宣傳。
券商中國記者注意到，今年7月證監(jiān)會披露最新信息，截至2025年6月底，已經有合計24家證券投顧機構或證券投顧分公司被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施。
容維證券被出具警示函
黑龍江證監(jiān)局披露，經查，發(fā)現黑龍江省容維證券數據程序化有限公司（簡稱“容維證券”）存在以下問題：一是部分員工對服務能力進行誤導性的營銷宣傳。二是新媒體平臺直播賬號使用管理不規(guī)范。三是個別高管人員離職后未向監(jiān)管部門報告。
黑龍江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》的相關規(guī)定，決定對容維證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。容維證券應在收到警示函之日起3個月內完成整改工作并向監(jiān)管提交書面報告，黑龍江證監(jiān)局將按照有關要求進行驗收。
據悉，容維證券是78家持牌證券投顧機構之一，成立于1997年，總部位于黑龍江省哈爾濱市，業(yè)務覆蓋北京、上海等地，其資本實力、業(yè)務體量在行業(yè)內屬于上游。
然而，作為黑龍江土生土長的證券投顧機構，今年以來已經第二次受到當地監(jiān)管的關注。
券商中國記者注意到，除了上述警示函，黑龍江證監(jiān)局發(fā)出2025年1號的行政處罰決定書就是給容維證券的。
今年4月3日，黑龍江證監(jiān)局披露，容維證券因存在虛假陳述行為，被處以3萬元罰款。該公司在監(jiān)管調查中，四次向黑龍江證監(jiān)局提交的情況說明中，對員工黃某琴、劉某、楚某及葉某生的在職情況進行了虛假陳述，認定容維證券的行為構成向證券監(jiān)管部門報送的文件、資料有虛假陳述或重大遺漏的違法行為，因此，決定對其處以罰款。
已有24家投顧或分公司被暫停新增客戶
近年來，在嚴監(jiān)管之下，證券投顧機構和券商類似，收到的監(jiān)管處罰有所增多。
就在上周，四川就有2家證券投顧四川大決策證券投資顧問有限公司（簡稱“四川大決策”）和成都匯陽投資顧問有限公司（簡稱“成都匯陽”）被責令改正，在行業(yè)內，四川大決策屬于證券投顧機構中業(yè)務規(guī)模體量較大的公司。
具體而言，經查，四川大決策存在的問題：一是公司合規(guī)管理機制不健全；二是存在未向客戶完全履行告知義務的情形；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。
而成都匯陽存在的問題為：一是公司合規(guī)管理機制不健全；二是提供投資建議缺乏合理依據；三是存在誤導性營銷宣傳的情形。
最終，四川證監(jiān)局決定對四川大決策和成都匯陽均采取了責令改正的措施。
從容維證券到四川大決策和成都匯陽3家投顧機構受罰問題來看，幾乎都存在誤導性營銷宣傳的情形。
“證券投顧領域，存在銷售進行誤導性宣傳的情況主要發(fā)生在承諾保證獲得收益方面，這背后主要是銷售為了盡力獲客?！币晃蛔C券投顧業(yè)務總監(jiān)對券商中國記者表示。
值得注意的是，證監(jiān)會在今年7月最新披露，截至今年6月底，已經有24家證券投顧機構或證券投顧機構分公司被監(jiān)管采取暫停新增客戶措施，其中，不乏行業(yè)內知名的證券投顧機構，例如江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司、慧研智投科技有限公司旗下3家分公司、北京天相財富管理顧問有限公司山東分公司、湖南愛贏證券投資顧問有限公司廣州分公司等。
校對：廖勝超
