證券時報網
唐強
2025-05-12 14:15
修訂后的《期貨公司居間人管理辦法》（下稱《辦法》），日前由中國期貨業(yè)協(xié)會（下稱協(xié)會）對外發(fā)布。新規(guī)旨在強化期貨居間人管理，將于8月1日起正式施行。
在業(yè)內人士看來，這為期貨公司居間人管理進一步明確了規(guī)則，保護投資者利益，防范違規(guī)行為，有助于推動期貨業(yè)高質量發(fā)展。
五大要點引關注
據介紹，為加強期貨居間人管理、規(guī)范居間人行為，在中國證監(jiān)會的指導下，協(xié)會于2021年9月發(fā)布了《辦法》。《辦法》試行4年來，對于壓實期貨公司居間人管理主體責任、規(guī)范期貨公司居間人管理、防范化解居間活動風險、保護交易者合法權益發(fā)揮了積極作用。
為引導期貨公司進一步加強經紀業(yè)務管理，更好地服務構建新發(fā)展格局和中國式現(xiàn)代化，協(xié)會結合期貨居間人展業(yè)現(xiàn)狀及自律管理實踐，對《辦法》進行了修改完善，進一步明確規(guī)范了期貨公司居間合作條件、居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測、居間人禁止性行為、居間人培訓管理等要求。
本次修訂重點圍繞五大方面：
一是進一步完善期貨公司開展居間合作要求。明確期貨公司不得與已經與其他期貨公司存在存續(xù)合作關系的居間人開展合作。為防止利益沖突，增加居間人的配偶、父母、子女及子女配偶不得成為該居間人名下客戶的相關要求；規(guī)定“機構客戶的法定代表人、實際控制人及其工作人員”不得成為所在機構的居間人。
二是完善居間人名下客戶交易和操作監(jiān)測要求。將居間人名下客戶存在交易行為趨同、配資嫌疑等情形納入期貨公司日常監(jiān)測范圍，明確期貨公司對名下客戶數(shù)量、權益較多的居間人的監(jiān)測報告要求。
三是強化期貨公司對居間人的全流程管理。強化居間人培訓管理，進一步明確居間人完成職業(yè)培訓及持續(xù)培訓的相關要求，強調期貨公司應當加強對居間人的現(xiàn)場培訓，督促居間人及時完成培訓。強化居間人合規(guī)評估，要求期貨公司持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，并定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告。
四是加強對期貨公司開展居間合作的自律管理。明確協(xié)會建立期貨公司居間人管理重點監(jiān)測名單，并持續(xù)加強對名單中期貨公司的督導，加大自律檢查力度。將期貨公司對居間人名下客戶投訴的應對處理情況等納入處罰范圍。
五是完善居間人退出機制。為更好保護交易者合法權益，本次修訂進一步強化期貨公司居間人管理主體責任，完善了居間人退出機制，以強化“零容忍”震懾。此外，《辦法》還結合市場實踐對期貨公司居間人管理制度內容、盡職調查、投訴糾紛處理、回訪要求、居間報酬等進行了進一步規(guī)范。
壓實期貨公司管理職責
從新規(guī)的具體內容看，一大核心是壓實了期貨公司對居間人的管理職責。
其中，《辦法》第二十一條規(guī)定，期貨公司應當指定人員以電話錄音、視頻錄像等適當方式對居間人名下客戶進行回訪并完整記錄，回訪過程不得出現(xiàn)誘導性陳述。期貨公司應當建立健全異常交易和操作監(jiān)測機制，采取技術手段，對居間人名下客戶的期貨交易賬戶及其交易設備的 IP 地址、MAC 信息等進行有效監(jiān)控。對于存在交易頻繁、虧損較大、手續(xù)費較高、賬戶交易行為趨同等情形的客戶，期貨公司應當重點關注并進行持續(xù)跟蹤回訪，核查居間人是否存在配資、代理客戶交易、利益輸送等行為。對于月末名下客戶數(shù)量超過20名或者客戶權益超過200萬元的居間人，期貨公司應當于每月結束后的15個工作日內，向協(xié)會報告對其名下客戶的異常交易監(jiān)測及持續(xù)跟蹤回訪情況。
此外，《辦法》第二十四條要求，期貨公司應當建立健全居間人合規(guī)評估機制，定期向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告，持續(xù)跟蹤評估居間人合規(guī)及誠信情況，加強對居間人執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)測監(jiān)控和風險識別。期貨公司開展居間合作符合下列情形之一的，應當于每月結束后的15個工作日內，向協(xié)會提交居間人合規(guī)情況評估報告：（一）月末合作居間人數(shù)量超過50名；（二）月末居間人名下客戶數(shù)量超過5000名；（三）月末居間人名下客戶權益超過5億元；（四）協(xié)會認定的其他情形。前款所列情形之外的期貨公司應當于每季度結束后的15個工作日內，提交居間人合規(guī)情況評估報告。
校對：呂久彪???
