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證券時(shí)報(bào)記者 劉藝文

近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織起草了《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）（征求意見(jiàn)稿）》，向行業(yè)征求意見(jiàn)。這是中證協(xié)針對(duì)從業(yè)人員投資行為管理專(zhuān)門(mén)出臺(tái)的規(guī)則，行業(yè)自律管理“嚴(yán)”的氛圍進(jìn)一步加強(qiáng)。

對(duì)于證券從業(yè)人員投資行為管理，《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確，禁止從業(yè)人員直接或以化名、他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券；禁止從業(yè)人員利用內(nèi)幕信息、未公開(kāi)信息進(jìn)行證券交易，或明示、暗示他人從事相關(guān)交易?！蹲C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》要求，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)建立從業(yè)人員投資行為管理制度等?！吨敢烦雠_(tái)意味著對(duì)從業(yè)人員投資行為的管理將更加全面完整、更成體系，也更加嚴(yán)格。

如《指引》要求證券公司人員管理和行為管理全覆蓋。在人員管理方面，即便是從事黨務(wù)工作、輔助支持業(yè)務(wù)、綜合管理業(yè)務(wù)的相關(guān)人員含借調(diào)人員也要納入管理。在行為管理方面，要求有效覆蓋投資申報(bào)、登記、審查監(jiān)測(cè)、核查、處置、懲戒、報(bào)告、檢查等全部流程和各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全方位管理。

《指引》要求監(jiān)管落實(shí)落細(xì)。券商應(yīng)當(dāng)明確監(jiān)測(cè)的范圍與標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)對(duì)從業(yè)人員的手機(jī)號(hào)碼、辦公電腦MAC地址、公司網(wǎng)絡(luò)IP地址等關(guān)鍵信息實(shí)施監(jiān)測(cè)，防范從業(yè)人員利用其配偶、利害關(guān)系人賬戶(hù)違規(guī)從事證券投資等行為。

有章可循是前提，嚴(yán)格落實(shí)是根本。中證協(xié)明確，對(duì)違規(guī)主體進(jìn)行嚴(yán)肅懲戒追責(zé)。中證協(xié)將視情節(jié)輕重采取自律措施，并按照有關(guān)規(guī)定記入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息庫(kù)；發(fā)現(xiàn)涉嫌違反法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定等行為的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)處理。

在不久的將來(lái)，《指引》的落地將構(gòu)筑起從業(yè)人員對(duì)違法違規(guī)炒股“不敢、不能、不想”的長(zhǎng)效機(jī)制，進(jìn)一步引導(dǎo)從業(yè)人員提高守法合規(guī)意識(shí)，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，恪守職業(yè)道德，規(guī)范投資行為。